市场监管
- 2019-09-05关于2019年8月查处违法违规行为情况的公告
〔2019〕23号
为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。8月份查处情况如下:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为9起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限8起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示9次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报2次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,8月份对23组56个账户进行实际控制关系认定,对2组5个账户进行实际控制关系协查。
疑似违规交易处理方面,8月份对3起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易。
特此公告。
上海国际能源交易中心
2019年9月5日